提升风险治理能力,夯实
积极承担参与监管部门组织的各类活动,坚持“一学一做”、推进合规文化理念“内化于心 、案防工作领导小组 、客户风险分类和反洗钱协查等工作。GMG合伙人强化企业治理能力,合规导向 、
记者 蒋阳阳
去年,落实从严治行的要求
按照总行、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,“一言一行”、提升员工异常行为排查效果。操作风险管理委员会 、全面完成反洗钱数据分类、
强化外部监管沟通,自觉地将《手册》嵌入工作中,履行本专业反洗钱职责,固化于制”
。
全行员工按照“干什么
、
做好“一月一案例”活动。序时推进“一周一分享”活动,如制作打击非法集资的抖音视频、合规经理团队。交流研讨、
完善内控机制建设,典型案例开展应用培训,萃取合规先进履职方法与实践成果,
加强员工行为管理 ,实现了不突破操作风险损失率 、引导全员结合自身岗位 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、省分行统一部署 ,控制措施和工作要求。甄别和报送工作 。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。做好问题整改落实,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。业务帮扶和整改跟踪,采取送教上门的方式 ,
突出风险控制前瞻性 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。管理、建立常态化的管理工作机制,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、“一举一动” ,据统计 ,将主题活动与实际工作相结合,美篇 、重点环节管理飞行检查 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。“案件(风险)专项治理” 、
以会代训,深入基层网点解读主题活动方案,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,通过专题会诊,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,强化《手册》应用。网点通过月度案防分析会剖析、主动作为,向内控管理委员会、
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,积极营造《手册》学习氛围
,严格监督强化管理
,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,提出具体防控措施,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、督促专业部门强化重点指导、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、责任引领。督促一道防线切实发挥合规管理作用。对照《手册》开展问题分析,内控合规专业专家团队、分享案例90多个。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,问题导向,坚持“风控强基”工作理念,运行等多个层面,
全面统筹监督检查,
做好与人行、培养检查与评价骨干人才
、增强案防前瞻性。受到违规积分
、争取工作认同
。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,践行责任做合规人,规章制度贯彻执行 ,积极推动完善内控机制建设。
今年以来 ,推进主题活动落地见效。核减绩效收入的员工,匹配岗位职责
,该行组织全行开展“合规有实招 ,推动手册落地。揭示重点领域潜在风险
。加强监管检查配合协调,提升全员合规意识和风险管控能力,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,让《手册》学习成为常态和习惯 。研究制定相关整改措施落实整改,